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贵州广播电视大学廉政风险点排查防范暂行规定

2012年12月03日 00:00  信息来源:贵州广播电视大学(阅读:

为了深入学习贯彻党的十八大精神,根据学校《关于开展廉政风险防范工作的实施意见》(黔电大纪字[2011]13号)文件要求,要加快推进我校廉政风险防控体系建设,排查廉政风险,健全内控机制,构筑制度防线。

廉政风险排查和防控,要按照分级管理、责权明确、突出重点、全面防范的要求,采取学校全面查、部门系统查、个人深入查、教职工参与查等方式,对可能发生腐败现象的风险点逐一排查。要重点查找学校领导班子在“三重一大”方面的廉政风险点;各部门在教学、科研、社会服务和组织管理等方面,特别是人、财、物管理和招生考试、职称评定、科研评审中,行使自由裁量权、内部管理权等方面的廉政风险点;学校重要岗位工作人员履行岗位职责、开展业务和社会交往、处理重要事项等方面的廉政风险点;群众反映强烈的重点岗位和关键环节的廉政风险点。

针对排查的风险点要以岗位为点、以程序为线、以制度为面,开展风险指数等级评估,建立廉政风险预警机制。风险指数等级可分为四级,即低风险、中等风险、高风险、特高风险,并予以预警。对四级风险预警,由纪检监察部门分别作出预警通报。收到预警通报的责任单位、责任人员,应在15日内提出整改措施,并以书面形式回告。

现根据学校具体情况,针对干部提拔任用、人事招聘、职称评定、招生考试、工程建设、财务收支管理、物资采购、科研经费、奖学金评选易出现廉政风险的九个方面进行梳理。各部门要认真对照本部门工作易出现的风险点进行排查,重视风险预警和防范,建立健全反腐倡廉制度体系,完善权力运行监控机制。

一、干部提拔任用

(一)易出现的风险点

对干部选拔任用工作中易出现问题的环节,主要是:

1、超职数配备干部,或违反规定提高干部职级待遇。

2、以书记办公会、领导圈阅等形式代替党委(党组)会集体讨论决定干部任免。

3、临时决定干部任免;个人决定干部任免或个人改变党委会集体决定的干部任免决定。

4、拒不执行上级调动、交流领导干部的决定。

5、要求提拔本人的配偶、子女及其他亲属或指令提拔身边工作人员。

6、在机构变动或主要领导成员工作调动时突击提拔干部或干部调离后干预原任职单位的干部选拔任用。

7、在选举或民主推荐中进行违反党的纪律、法律法规和有关章程的活动。

8、在干部考察工作中隐瞒、歪曲事实真相,或泄露酝酿、讨论干部任免的情况。

9、在干部任用工作中任人唯亲、封官许愿、营私舞弊,搞团团伙伙或打击报复等。

(二)防范措施

1、报名、资格审查

学校组织人事部门要严格按照国家相关组织人事制度,拟定干部选拔任用方案,将方案在全校进行公示。

2、民主推荐、测评

进一步深化拓展 “一报告两评议”制度,有效提高干部群众参与干部工作的积极性和主动性,不断提高选人用人公信度和群众满意度。一是将评议结果与各种监督相结合,综合运用专项检查、重点督查、受理举报反映等有效形式,有针对性地开展监督评议,全面地掌握中层干部选拔任用工作情况,增强工作的针对性和实效性。二是将评议结果与干部选拔任用群众满意度相结合,将监督评议情况与干部选拔任用群众满意工作度调查有机统一起来,注重从干部群众的视角,研究分析干部选拔任用工作情况,认真听取干部群众的意见建议,并切实加以改进,进一步提高选人用人公信度。

3、组织考察

在干部考察工作中,要按照《干部任用条例》要求,根据考察对象的不同情况,采取张贴公告等适当方式发布干部考察公告,进一步拓宽考察渠道,充分走群众路线。除在《条例》规定的个别谈话和征求意见范围内考察外,还要结合工作实际,在更大的范围内倾听群众的意见和呼声,对考察人选的德、能、勤、绩、廉进行全面考察;要结合不同领导职务的职责要求,注重考察工作实绩。要在深入实践的基础上,推进干部考察工作制度的完善,建立党政领导班子和领导干部岗位责任规范,建立健全党政领导干部工作实绩考核指标评价体系;要注重抓好考察人员素质的提高,参加干部考察的同志必须思想政治素质好、具有一定的政策水平、工作经验比较丰富并熟悉干部工作;要落实干部考察工作责任制,考察人员必须如实反映考察情况和意见,对在干部考察工作中隐瞒或歪曲事实真相的予以严肃处理,并调离组织(人事)工作岗位。

4、任用

   坚持集体讨论、集体决定干部任职,这是干部选拔任用程序最为关键的环节。在《条例》中,对"讨论决定"和"任职"进行了重点明确,对这些规定必须不打折扣地执行。党委在讨论决定干部任职时,应到会人数、形成决定人数必须达到《条例》的规定。与会人员必须要有足够的时间听取对拟任人选的情况介绍并充分发表意见,推行票决制,要采取口头表决、举手表决或者采取无记名投票方式集体讨论决定干部的选拔任用,并逐步实行党委会议讨论决定任用干部全程纪实。对新提拔的干部进行任前公示,并适度扩大公示内容;对非选举提拔的干部一律实行试用期制;严格按照《条例》的规定计算干部的任职时间。此外,还要按照《条例》规定,做好依法推荐、提名和民主协商工作。总之,在干部选拔任用工作中要严格按规定的程序办事,做到坚持程序一步不缺,履行程序一步不错。对本级管理的干部的任用,不符合程序的不上会;对上级管理的干部的任用,不符合程序的不上报;对下级报来的干部的任用,不符合程序的不审批,使程序成为不正之风不可逾越的屏障。切实做到坚持原则不动摇,执行标准不走样,履行程序不变通,遵守纪律不放松。

   二、人事招聘

(一)易出现的风险点

在人事招聘工作中主要易出现以下风险点:

1、工作失职

干部人事政策法规不熟,政策把握不准,工作把关不严,不能坚持原则和标准;在工作中掌握标准差异较大,造成不公平;因疏忽违反工作程序,造成不良影响或后果;责任心不强,工作拖拉,办理不及时。

2、行为失范

违反干部人事工作纪律,泄露未经批准对外公开的信息;收受他人礼品礼金等,参加可能影响工作的宴请、旅游等消费娱乐活动。

3、滥用职权

违反人事工作规定,搞权钱交易、权权交易,徇私舞弊,以权谋私,在人事招聘工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾;在人事考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。

4、监督不力

在人事招聘监督管理工作中,监督失之于宽、失之于软,不能及时发现问题苗头,对群众反映的线索不能及时调查处理。

  (二)防范措施

1、报名、资格审查

在报名和资格审查方面要突出抓好“公开”这个关键环节。公开招考制度的核心是公开。只有做到了公开,才能实现选人用人的公平公正。要重点抓好三个方面的公开。一是抓好信息公开。招聘信息要由同级组织人社部门通过相对固定的主流媒体和政府网站向社会统一发布。在此基础上,可以根据需要通过其他渠道向社会发布。公布的内容应包括公开招考范围、条件、程序和时间安排、招聘办法、报名方法等内容。按照国家要求,发布时间不得少于7个工作日。同时,招聘信息一经公布,必须严格按照公布的内容进行操作,不得擅自更改。二是抓好过程公开。要增强公开招考实施过程透明度,坚决杜绝“暗箱操作”。对于公开招聘中资格审查、笔试、面试、考核等环节进展情况,应通过不同形式向社会公布或提供查询,并确保及时、全面、准确。三是抓好结果公开。要健全公开招聘结果公示制度。公开招考结果及监督举报方式应在招聘信息发布的范围内进行公示,全面接受社会各界的监督。

2、笔试

开考前,试卷的出题、保管、保密工作要严格按规执行。试卷的出题者要同学校签订保密协议,试卷出好之后必须将所有纸质、电子档文件密封好后交学校保管,出题者本人不可保留任何试题备份,并严守秘密,不泄露与试题相关的任何信息;同时学校负责联络出题事宜的工作不可交一人负责,必须有另一人在场监督,防止试题外泄;学校在提取试卷时,必须要有人事、纪检监察部门两人以上相关工作人员同时在场;在开考前,试卷必须锁进专门的保管室和保险柜,由一人保管保管室钥匙,另一人保管保险柜钥匙,同时每天安排专门的人员值班。开考后,严肃考场纪律,监考工作人员严格按监考要求进行监考,对违反考试纪律的考生按规进行严肃处理。

   3、面试

面试工作必须坚持“一承诺”、“两抽签”、“三回避”、“四隔离”、“五严禁”。“一承诺”是指面试考官、考务人员以及参加面试的其他工作人员,在面试前签署一份书面承诺书,就回避关系、公正操作等内容作出承诺。“两抽签”是指在面试前,面试考官通过抽签确定面试组别,考生通过抽签确定面试顺序。“三回避”是指面试考官、考务人员以及参加面试的其他工作人员,需做到“亲属回避”、“地区回避”“单位回避”。“四隔离”是指考生候考室、考生面试室、考生候分室、考官抽签室单独设置、四室隔离、互不干扰,并由招聘主管部门负责封闭管理。“五严禁”是指面试考官严禁接受可能干扰面试工作公正性的请托,严禁擅自与考生约见,严禁在考生面试进行时离席,严禁擅自使用各种通讯工具,严禁向外透露面试保密事项。

4、体检

为维护考生和用人部门的合法权益,要加强对体检工作的指导协调和监督,加强对相关人员的培训工作。学校和体检医院要对考生的体检结果保密。对于弄虚作假,隐瞒真实情况,致使体检结果失实的考生,不予录用或取消录用。对于违反体检操作规程、弄虚作假、徇私舞弊、渎职失职,造成不良后果的工作人员,按照规定给予处分。对有疑问的体检结果,考生和用人单位均可要求复检。

5、考察

体检合格考生确定为考察政审对象。考察政审内容主要包括考生政治思想、道德品质、能力素质、学习和工作表现、遵纪守法、廉洁自律等。考察政审时还须进一步核实考生是否符合规定的报考资格条件,确认其报名时提交的信息和材料是否真实、准确。

6、聘用

经笔试、面试、体检、考察政审合格的考生,确定为拟录用人员,由省人社厅在招考信息发布的网上向社会进行为期7天的公示,接受社会监督。公示期间查实有严重问题影响录用的,取消录用资格。一时难以查实的,暂缓录用,待查实并做出结论后再决定是否录用。

三、职称评定

(一)易出现的风险点

1、评审工作人员标准掌握不严,职称评定时可能受人情关系影响,职称评定不能一视同仁,公开性、透明度不足。

2、评审工作人员在评审过程中,不能严格遵守保密制度,擅自摘抄或外传评审材料中的有关内容,泄漏评审会议内容和评审讨论情况。

3、校职称工作领导小组、评审委员会及职称评审领导小组成员在研究涉及本人或亲属问题时,未主动回避。

4、申报职称的参评人员虚报谎报参评材料,如:伪造学历及其它证明材料,抄袭、剽窃他人的科研或教学成果等。

5、申报职称的参评人员通过发名片、短信、电话、送礼等方式直接或委托他人出面为自己或亲友进行说情、拉票等非正常活动。

(二)防范措施

1、职称评审工作必须认真贯彻上级有关文件精神,严格执行有关政策,并按规定的工作程序进行。要拟定职称评定工作方案,并将方案予以公示。校职称工作领导小组、评审委员会及各院系职称评审领导小组的成员和工作人员必须自觉履行职责。工作中应努力做到掌握政策、坚持原则、坚持标准、实事求是、公正评审、廉洁自律。反对各种营私舞弊行为;不得对参评人员许愿或收受礼物;不得借机打击报复。发现有以上情节者,经查实立即取消其所在领导小组或评审组织的成员资格。

    2、校职称工作领导小组、评审委员会及各院系职称评审领导小组成员和工作人员,必须严格遵守保密制度。工作中应按规定收交、领取、发放和查阅评审材料。对于评审材料中的有关内容,任何人不得擅自摘抄或外传,不得接触或查阅与本人或亲属有关的评审材料;不准泄漏评审会议内容和评审讨论情况。需要向师生传达或向参评人员解释的问题,应按组织程序由学校、院系职称评审领导小组统一安排。

   3、校职称工作领导小组、评审委员会及职称评审领导小组成员在研究涉及本人或亲属问题时,应予回避。

   4、申报职称的参评人员,要端正态度,正确对待评审工作与评审结果。所有参评材料均须据实填报,不得伪造学历及其它证明材料;不得抄袭、剽窃他人的科研或教学成果;不得通过发名片、短信、电话、送礼等方式直接或委托他人出面为自己或亲友进行说情、拉票等非正常活动。如有违反,视情节轻重,按相关纪律进行处分。

   5、各相关部门要进一步完善职称工作有关制度,规范工作程序,强化监督、制约机制。在职称申报、推荐、评审、聘任等环节中实行“谁审核,谁签名,谁负责”的管理责任制,无论哪个环节、哪个方面出了问题,都要逐级追究有关人员的责任。

   6、纪委、监察部门对评审工作全程监督,并及时受理有关职称评审的信访举报。

   四、招生考试

  (一)易出现的风险点

招生考试工作中易出现以下问题:

   1、违反国家规定,徇私舞弊,弄虚作假,违规招收达不到录取分数的考生。

   2、录取工作人员以权谋私,协助、参与中介机构或个人组织的非法招生活动。

   3、录取工作人员进行权钱交易,向考生、家长索取现金、有价证券等,或以其他理由向考生及家长收取与招生录取挂钩的费用。

   4、监督不严,造成录取工作人员在录取过程中内外串通,泄露录取工作情况等。

  (二)防范措施

1、网上录取

参加现场网上录取的工作人员,要选派责任心强、作风正派、廉洁自律、秉公办事、遵章守纪、无子女或直系亲属参加当年高考、身体健康,并懂得计算机操作的管理人员(教师)和纪检部门人员参加本校的远程网上录取工作。

全体录取工作要严格执行招生工作“六不准”,即,不准违反国家有关招生规定;不准徇私舞弊、弄虚作假;不准采取任何方式影响、干扰招生工作正常秩序;不准协助、参与任何中介机构或个人组织的非法招生活动;不准索取或接受考生及家长的现金、有价证券;不准以任何理由向考生及家长收取与招生录取挂钩的任何费用。

录取工作人员不得许愿录取或在录取过程中内外串通,泄露录取工作的情况;不得以任何名义降低标准录取不符合条件的考生。

录取工作期间,录取场所实行严格的门卫管理制度,所有工作人员必须凭证在规定的时间进入或离开录取场,没有证件者一律不得进入录取场。

录取工作人员必须认真履行岗位职责,尽职尽责,坚守工作岗位,不得随意脱岗、串岗。

录取工作人员必须遵守保密工作规定,做好录取期间的保密和安全工作,不得丢失有关文件、资料和档案,不准泄露录取有关信息。

2、报名

报名条件按教育部、贵州省招生委员会、贵州省教育厅、贵州省招生考试院相关规定执行,不得擅自更改报名条件或违规录取达不到条件的考生。

3、收费

学校严格执行贵州省物价局、贵州省财政厅和贵州省教育厅审核的学费及住宿费的收费标准,不得擅自更改收费标准、巧立名目向学生乱收费。

   五、工程建设

(一)易出现风险点

基本建设具有规模大、投资多、涉及部门多、工程质量要求高、工期长、工作内容广泛、可变性大等特点,主要易出现如下几个风险点:

1、报批立项阶段,工程现场管理人员与审批部门的有关人员来往频繁,关系极为密切,若审批部门的有关人员不能严于律己就容易出现腐败问题。

2、项目准予立项后,权力开始转移到建设部门,其主要任务是委托施工图设计、进行图纸会审、编制标底、拟定标书,组织工程招投标,确定施工单位,订立施工合同;进行设备材料的调查研究,组织招投标,订立物资采购合同。这一阶段,手中握着批准权力的人员,如有不好的思想念头,不能严于律己、秉公办事,不能按制度按程序办事,就容易被腐蚀、被拉下水。

3、施工建设阶段,有的乙方为了偷工减料、以次充好,多得非法收入,就会千方百计腐蚀建设方(包括监理方)、质量监督部门等有关人员。

4、竣工验收、办理决算、工程款结算、交付使用阶段,有的施工方为了能够通过验收,决算中有水分的部分不要被挤掉,就会去腐蚀监理部门、质量监督部门、决算审查的中介机构及建设方的有关人员。

(二)防范措施

1、在项目决策环节应建立一套民主、科学、公开的决策机制。这套机制应包括五方面:一是集体决策制,由工程建设领导小组集体讨论,选择最佳决策;二是专家论证制,聘请相关专业人士对项目的可行性进行评判;三是群众参与制,将项目决策意向在一定范围内征求群众意见;四是上级监督制;五是失误追究制。

2、在项目审批环节,建立集中审理、限时审批机制。由于重大项目建设涉及规划、土地、环保、建管、财政、水利、电力、审计等多个行政部门的管理审批,环节多,覆盖面广,易出现管权部门利用审批权不给好处不审批,给了好处乱审批。为解决项目审批环节存在的久拖不批、以权谋私、权钱交易等风险问题,应建立集中审理、限时审批机制。重点要建立五项制度:一是事先沟通制度;二是价目公开制度;三是集中审理制度;四是时限办结制度;五是超时问责制度。

3、在项目招标环节,建立公开、公平、公正的招标机制。项目招标是保障工程保质保量、安全有序完成的重要环节。针对工程招标活动中存在的规避招标搞私下交易、虚假招标排斥潜在招标人,围标、串标、挂靠借照、评委受贿、标底泄露、评标有失公允等风险问题,应严格遵守国家招标法,建立公开、公平、公正的招标机制:一是建立保密制度;二是创新招标方式;三是完善招标组织;四是依法依纪监督。

4、在工程监理环节,建立全过程监督管理公开机制。工程监理是监理单位受项目法人的委托,依据国家工程建设的法律、法规和工程建设监理合同对工程建设实施的监督管理。工程建设监理在保证工程项目质量、保护国家利益和社会公共利益以及业主合法权益等方面日益显现它的重大作用。有的监理人员责任意识和廉政意识不够强,存在着监理工作不到位、监理责任不落实、监理人员不廉洁等问题。为解决这些问题,除了加强对监理队伍的业务培训外,应着力建立全过程监督管理的公开机制。一是监督机构职责公开;二是监理办事程序、时限公开;三是投诉方式和内容公开;四是安全质量监测公开;五是工程进度公开;六是监督检查结果公开。

   5、在设计变更环节,建立设计变更科学论证、依权审批机制。由于受施工进度、项目方案调整的影响,经常会对原有设计方案进行调整变更。这是导致施工单位现场管理者与项目负责人及监理方串通,巧借变更设计增加项目,扩大建设规模,虚增工程量,提高单价,拖延工期的一个主要漏洞。为防止设计变更环节发生这些风险问题,应建立科学论证、依权审批设计变更的工作机制,重点要完善五项制度:一是设计变更申请制度;二是设计变更原因调查制度;三是设计变更方案论证制度;四是设计变更审批制度;五是设计变更责任追究制度。

6、在竣工验收环节,建立专家查验、各负其责、综合评价、终身负责、审核监督的项目验收机制。竣工验收是工程项目管理中非常重要的环节。工程项目完工后,通过竣工验收,对工期的合理性、工程造价控制和投产达标程度有一个整体评价,能够对提高投资效益、保护投资各方的合法权益起到积极作用。在实际工作中,目前工程项目竣工验收环节,还存在一些管理制度不科学、操作程序不规范、验收责任不明晰、审核监督不到位等问题。一些施工企业为谋取自身利益,采取商业贿赂手段,致使项目负责人、监理以及参验专家,不能完全按照国家关于工程质量法律、法规和工程建设强制性标准、设计文件及合同要求进行验收,就难以把住工程质量的关口。要解决这些问题,应建立专家查验、各负其责、综合评价、终身负责、审核监督的项目验收管理机制,重点应完善五项制度:一是项目验收行业规范查验制度;二是参验单位验收结果签认制度;三是验收组织单位综合评价制度;四是参验人员验收结果终身负责制度;五是验收程序、规范、内容、结果、审核监督制度。

   7、在合同管理环节,建立项目合同与廉政合同并重的双合同管理机制。加强对重点工程建设项目的监管,确保在建成优质工程的同时,又建成廉政工程,实现经济建设和廉政建设的协调发展是各级纪检监察部门的重要职责。要防范工程建设领域的廉政风险,就必须把廉政要求贯穿到项目建设的全过程,对所有重大项目实行“双合同制”,即在签订《项目合同》的同时签订《廉政合同》:一是对工程建设的各个环节都要建立双合同制度;二是要规范双合同的内容,形成便于操作、规范化的文件;三是加强对双合同履约情况的监督检查。应明确纪检监察机关在预防重大项目廉政风险中的职责和任务,对重大项目各个环节合同执行情况进行全过程的执法监察和效能监察,加大对违法违纪人员的责任追究和打击力度,有效防止工程建设领域腐败现象的发生,为重大项目建设健康有序地运行提供保障。

   六、财务收支

  (一)易出现的风险点

   1、巧立名目,向学生乱收费。

   2、私设小金库。

   3、违反财政、财务、会计法律法规、规章制度,超范围、超标准发放奖金、津贴,公款旅游、请客、送礼等,擅自提高开支标准。

  (二)防范措施

1、学校各项收费必须按照国家、省物价局、省财政厅、省教育厅以及学校有关规定的收费范围、标准执行,不得超标准、超范围收取,更不允许巧立名目向学生收取不该收的费用。

2、学校所有的收费都必须纳入学校财务管理,在财务上列收列支,并接受学校计财处的监督和检查,不得坐支。凡属收入未纳入学校财务管理或未经学校批准另设账户、个人存款户的,均视为私设“小金库”资金论处,对相关责任人和部门将按照相关法律法规严肃处理。

3、严格执行预算,合理安排支出。要按照年初部门预算确定的标准和项目,科学合理安排支出。各类项目支出,按项目实施进度申报用款计划,实行专款专用。

4、加强财务支出管理。各部门的支出应严格执行财经纪律和财务制度,不得擅自提高开支标准,扩大开支范围,资金拨付和财务报销的报批签字手续、流转程序必须符合财务相关规定,方可支付。

  七、物资采购

物资采购中的腐败现象已成为纪检部门的重点监控对象,为此,制定并完善一整套规范有效的物资采购管理办法是进一步加强事业单位内部管理、保证采购质量和降低采购成本、促进廉政建设的重要保证。

(一)易出现的风险点

1、物资采购过程中出现的价格偏高、短斤少两及质量低劣等问题,有的是因为物资采购人员经验不足、业务水平不高,或者是责任心不强、把控不严等原因造成的,也有部分是采购人员为了私己利益而同供应商串通一气,以权谋私、暗箱操作等违纪违法行为。

2、物资采购过程中另一个容易出现漏洞的地方就是货物验收环节。数量验收控制不严,实际交货数量存在短缺。这可能是由于验收人员责任心不够、控制不严造成的,也有部分情况是验收人员为了私利,同供应商串通一气故意为之。

3、物资管理各项制度不健全、严密,未建立科学、行之有效的物资采购供应内控体系,导致物资采购供应各项工作未在严格的制度约束下进行,规范行为,比较重要的管理制度有采购监督检查制度。

(二)防范措施

物资采购供应过程中出现的各种偏差和问题,归根结底在于物资采购管理制度控制不严,监督执行不到位,物资采购业务不规范造成的。加强物资采购环节的监督管理,将有效预防物资采购供应过程中出现的各种问题和偏差,提高物资管理水平,提升学校经济效益。在规范物资采购内控机制的同时,必须加强部门之间的相互监督控制,借助其他部门的力量形成合力,加大监督力度。

1、询价

用物部门对所需购买的商品必须会同后勤处、监察室工作人员一起进行询价,咨询的供货商必须大于或等于三家,并将所咨询商品的技术参数、价格、供货商等信息记录下来,三个部门的参与人员对记录内容进行签字确认。

2、确定进货渠道、价格

根据询价结果,在同等质量的情况下,价格最低者作为候选商品。在对候选供应商的相关资质、供货渠道确认合法无误后,由用物部门向分管校领导提交报告,由领导审核签字后方可购买。

3、货物验收、入库

货物购买后,用物部门、后勤处、监察室应一同对其质量进行仔细检查验收,确认无误后填写入库清单交计财处、后勤处存档。

   八、科研经费

  (一)易出现的风险点

1、科研经费管理制度建设滞后,造成科研经费监管难落实。

2、非科研费用名目繁多,不合理支出严重。有的课题组不执行预算规定,在科研经费中超额或超标准报销大量管理费、咨询费、劳务费、招待费、办公费、旅游费、学习培训费,有的甚至将个人和家庭生活消费的物品费用也混在科研经费中报销。

3、重复购置设备,浪费严重。有的不从科研工作需要出发,重复购置照相机、电脑等科研和日常生活两用的器材设备,有些设备使用率很低,有的被个人长期占用,有的甚至被有些人拿回家里。

4、项目结束不结账,长期挂账报费用。有些项目的结余经费较多,在项目结题验收后不及时进行经费结算,长期挂在账上,继续以科研需要为名报销各种费用。

  (二)防范措施

1、健全科研项目经费管理制度

完善科研经费管理制度包括国家层面的管理制度和高校层面的管理制度两方面内容。要加强科研部门与财务部门的沟通与交流,及时研究科研项目管理中发现的问题,并要根据国家有关规定,结合学校实际情况,不断完善校内科研经费管理制度,提高科研经费的使用效率。

2、加强科研经费的日常管理

全校科研经费(含横向)由学校计划财务处统一管理;科研经费的使用,实行项目负责人责任制,请款、报销必须经科研处负责人审批;科研经费专款专用,任何部门和任何个人不能以任何理由挪用;严格执行预决算制度,按照预算使用科研经费并按照规定详尽地披露支出计划和信息,接受群众的监督;对于违反程序、存在假单据或单据不全的支出,要拒绝报销。要严格按照申请、审批、复核、支付的程序办理科研资金的支付业务。经办人员取得的原始业务票据必须报经分管领导审批签字后才能报销入账。对于一些重大事项和涉及金额较大的支出,要实行领导集体审议联签。各级审批的领导要增强把关责任,实行“谁签字谁负责,谁失责追究谁”。财会人员要协助领导把好审核关,对不合理支出要向领导指出,对审批手续不全的票据要拒绝报销。

3、解决结题不结账问题,加强结余经费管理

学校应根据科研事业发展现状,制定科研经费结题结账相关制度规定,明确结账时间以及结余经费用途。科研、财务部门要督促项目负责人严格按照项目合同规定的时间开展研究工作,项目研究结束或通过验收后,及时办理结题手续。学校科研处每年应定期将结题项目的有关信息通知计财处,计财处协助项目负责人核对经费收支结余情况,如实填制经费使用报表。结题时与财务收支的有关数字,必须经计财处审核确认后才能出具报告,对不符合要求的上报材料不予盖章。对项目结余经费制定出合理的管理办法,避免应结未结科研项目越来越多,长期挂账现象。

4、明确经费开支范围

科研项目的经费使用范围必须严格遵照《贵州广播电视大学科研工作管理办法》执行,用科研经费购置的仪器设备、生产资料、大型工具书、建筑物等均属国家固定资产,必须按国家相关法律法规和学校国有资产管理部门的规定采购、验收、保管及使用。项目完成后,由项目负责人移交学校国有资产管理部门,根据需要重新调配使用。

九、奖学金评选

(一)易出现的风险点

1、各类奖学金评审工作小组成员不具有代表性,组成结构单一,不能充分征求各方民主意见。

2、监督不到位,系部、班级评议小组的评选工作不客观、不公正,辅导员不严格执行评审工作规范、流程,凭关系、人情指定奖学金获得者候选人。

3、奖学金评审工作小组对班级申报结果未进行严格审查,未对获奖者条件逐一进行核对。

(二)防范措施

1、各系奖学金评审工作小组成员的构成原则和组织形式要符合学校各类奖学金文件要求。奖学金评审工作小组成员由系领导、辅导员和部分教师组成。奖学金评审工作小组成员名单要在学院网站和公告栏上公示,征求各方面意见。在上述措施的基础上,奖学金评审工作小组成员要经过系领导班子的决定,接受系党总支的监督检查。

2、各辅导员要组织班级评议小组认真学习评审文件,要求严格按学校规章制度进行评定。各班评议小组对符合奖学金评定条件的学生在班内进行民主推荐。各班民主推荐结果要在班内进行公示,并接受全院师生的监督。各班辅导员要严格贯彻执行学校奖学金评审工作规范、流程。

3、各系奖学金评审工作小组对班级申报结果进行严格审查,对获奖者条件逐一进行核对。学院奖学金评定领导小组要认真组织复审、公示,广泛听取师生意见,对投诉进行认真审核处理。

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